黑龍江省自然科學(xué)基金管理辦法

黑龍江省自然科學(xué)基金管理辦法

第一章  總 則
第一條  為規范黑龍江省自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省自然科學(xué)基金）的使用與管理，提高省自然科學(xué)基金使用效益，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《黑龍江省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》，制定本辦法。
第二條  省自然科學(xué)基金主要用于資助自然科學(xué)、工程科學(xué)等領(lǐng)域中的基礎研究和應用基礎研究，支持研究團隊建設，培養、穩定和引進(jìn)科技人才，提升原始創(chuàng )新能力，為全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展提供科技支撐。
第三條  省自然科學(xué)基金主要來(lái)源于省級財政撥款。鼓勵自然人、法人或其他組織向省自然科學(xué)基金捐資或合作設立聯(lián)合專(zhuān)項。
第四條  省自然科學(xué)基金資助工作遵循尊重科學(xué)、激勵創(chuàng )新、公開(kāi)公正、提倡競爭、強化績(jì)效的原則。
第五條  省自然科學(xué)基金項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金項目）包括：省自然科學(xué)基金研究團隊項目、省自然科學(xué)基金重點(diǎn)項目、省自然科學(xué)基金杰出青年項目、省自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項目和省自然科學(xué)基金聯(lián)合引導項目。
基金項目類(lèi)別可根據我省實(shí)際需要進(jìn)行調整。
第六條  省自然科學(xué)基金由省科技廳和省財政廳共同管理。
（一）省科技廳主要職責
??1.編制并發(fā)布年度基金項目申報指南；
??2.組織基金項目的申報、評審、編報項目資金預算和結題驗收；
??3.對基金項目實(shí)施情況進(jìn)行監督檢查和綜合績(jì)效評價(jià)。
（二）省財政廳主要職責
??1.審核并批復年度基金項目資金預算；
??2.按計劃撥付基金項目資金；
??3.對基金項目預算執行情況開(kāi)展監督檢查和項目資金財政績(jì)效管理。
第二章 規劃與組織
第七條  省科技廳根據黑龍江省國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃和黑龍江省科技創(chuàng )新規劃制定基金項目申報指南，明確優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和重點(diǎn)支持范圍。
第八條  基金項目通過(guò)依托單位組織實(shí)施。黑龍江省行政區域內的高等院校、科研院所、企業(yè)和其他從事科學(xué)研究的單位，可通過(guò)省科技廳申請注冊為依托單位。依托單位應具備下列條件：
      （一）具有獨立法人資格，并有完善的財務(wù)和資產(chǎn)管理制度；
（二）有專(zhuān)門(mén)的科學(xué)研究管理機構和科學(xué)研究管理制度；
（三）具備為科技人員從事科學(xué)研究提供相應條件和服務(wù)的能力。
第九條  依托單位是基金項目實(shí)施和資金管理使用的責任主體，履行下列職責：
（一）組織基金項目申請；
（二）審核申請人所提交材料的真實(shí)性；
（三）提供基金項目實(shí)施的必要條件，保障項目負責人和參與人實(shí)施基金項目的時(shí)間；
（四）跟蹤基金項目的實(shí)施，保證基金項目經(jīng)費專(zhuān)款專(zhuān)用，為科技人員使用經(jīng)費提供便利服務(wù)；
（五）配合省自然科學(xué)基金管理部門(mén)對基金項目的實(shí)施進(jìn)行監督、檢查、結題和綜合績(jì)效評價(jià)。
第三章  申請與評審
第十條  省自然科學(xué)基金資助申請每年集中受理一次，依托單位的科技人員申請基金項目應當具備下列基本條件：
（一）具有良好的政治品行、科學(xué)道德和科研信用，有從事基礎研究工作的經(jīng)歷；
（二）需是基金項目的實(shí)際主持人，正式受聘于依托單位, 每年在依托單位工作時(shí)間應不少于六個(gè)月；
（三）曾主持的省級科技計劃項目均已通過(guò)結題驗收，當年申請（含參加）基金項目總數不超過(guò)2項，其中只能主持1項；
（四）參與人與申請人不是同一單位的,參與人所在單位視為合作研究單位，合作研究單位的數目不超過(guò)3個(gè)。
第十一條?申請不同類(lèi)別基金項目除符合第十條基本條件外，還應具備以下相應條件：
（一）省自然科學(xué)基金研究團隊項目
??1.研究團隊應是在長(cháng)期合作基礎上形成的研究隊伍，具有合理的專(zhuān)業(yè)、年齡和梯隊結構，包括團隊帶頭人1人，研究骨干不多于5人；
??2.團隊帶頭人作為項目申請人，應具有正高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)），有較高的學(xué)術(shù)造詣、較強的組織協(xié)調能力和合作精神；
??3.研究骨干應具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或博士學(xué)位，其中50周歲以下者不低于研究骨干總數的五分之二；
??4.項目研究?jì)热輵怀鑫沂≈攸c(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，其科技成果的轉化能夠產(chǎn)生較大經(jīng)濟和社會(huì )效益。
      （二）省自然科學(xué)基金重點(diǎn)項目。申請人應具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或博士學(xué)位。不具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）和博士學(xué)位的申請人，必須由兩名與其研究領(lǐng)域相同、具有正高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）的科技人員推薦。
（三）省自然科學(xué)基金杰出青年項目。申請人年齡未滿(mǎn)45周歲，高等院校、科研院所申請人應具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或博士學(xué)位，企業(yè)申請人應具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或碩士及以上學(xué)位。
（四）省自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項目。申請人年齡未滿(mǎn)38周歲，具有中級及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或博士學(xué)位。
（五）省自然科學(xué)基金聯(lián)合引導項目。申請人應具有中級及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱(chēng)）或碩士及以上學(xué)位。
第十二條  基金項目采取網(wǎng)上申請、限額推薦的方式申報。經(jīng)依托單位審核同意后，申請人通過(guò)黑龍江省科技計劃綜合管理系統在線(xiàn)提交申請。提交的材料以年度申報通知為準。申請人應當對所提交申請材料的真實(shí)性負責。
第十三條  省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構自基金項目申請截止之日起30日內，完成對申請材料的形式審查。符合本辦法規定的，予以受理。有下列情形之一的，不予受理，通過(guò)依托單位通知申請人，并說(shuō)明理由：
（一）申請人不符合本辦法第十條、第十一條規定條件的；
（二）申請材料不符合年度基金項目指南要求的；
（三）申請人申請基金項目超過(guò)規定數量的。
第十四條  基金項目評審實(shí)行專(zhuān)家評審制度。評審方式包括網(wǎng)絡(luò )評審和會(huì )議評審，其中省自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項目和省自然科學(xué)基金聯(lián)合引導項目采取網(wǎng)絡(luò )評審方式。省自然科學(xué)基金研究團隊項目、省自然科學(xué)基金杰出青年項目和省自然科學(xué)基金重點(diǎn)項目采取網(wǎng)絡(luò )評審和會(huì )議評審兩輪評審方式。網(wǎng)絡(luò )評審從同行專(zhuān)家庫中隨機選擇5名專(zhuān)家進(jìn)行評審，有效評審意見(jiàn)應不少于3份。會(huì )議評審專(zhuān)家由學(xué)術(shù)造詣深、知識面廣、客觀(guān)公正、有一定名望的專(zhuān)家組成，評審專(zhuān)家數量不少于9人。會(huì )議評審采取現場(chǎng)或視頻答辯方式。
第十五條  評審專(zhuān)家應本著(zhù)科學(xué)、客觀(guān)、公正、負責的態(tài)度，綜合考慮申請人的研究經(jīng)歷、資助經(jīng)費使用計劃的合理性、研究?jì)热莴@得其他資助的情況等因素，對申請基金項目從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng )新性、經(jīng)濟和社會(huì )效益以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價(jià)，提出評審意見(jiàn)。
      第十六條  對網(wǎng)絡(luò )評審中專(zhuān)家評審意見(jiàn)分歧較大，但創(chuàng )新性強、可能產(chǎn)生原創(chuàng )性成果的基金項目（即非共識項目），可以進(jìn)一步進(jìn)行會(huì )議評審。提交會(huì )議評審的非共識項目不高于年度擬立項總數的5%。
第十七條  省科技廳根據本辦法的規定和專(zhuān)家評審意見(jiàn)，提出年度基金項目資助計劃，提交省財政廳對經(jīng)費預算進(jìn)行審核，并按規定履行審批程序。
基金項目資助計劃應適當考慮區域、單位和學(xué)科平衡，同等條件下優(yōu)先資助艱苦邊遠地區科技人員。
第十八條  在基金項目評審工作中，省科技廳或受委托的項目管理專(zhuān)業(yè)機構工作人員和評審專(zhuān)家是申請人、參與人近親屬或可能影響公正評審的，應當申請回避。
第十九條 省科技廳或受委托的項目管理專(zhuān)業(yè)機構工作人員不得申請或者參與申請基金項目，不得干預評審專(zhuān)家的評審工作。
省科技廳或受委托的項目管理專(zhuān)業(yè)機構工作人員和評審專(zhuān)家不得披露未公開(kāi)的評審專(zhuān)家的基本情況、評審意見(jiàn)、評審結果等與評審有關(guān)的信息。
第四章  資助與實(shí)施
第二十條  省科技廳應當對擬資助基金項目的名單予以公示，公示期為5個(gè)工作日。公示無(wú)異議的基金項目組織簽訂《黑龍江省自然科學(xué)基金項目計劃任務(wù)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目計劃書(shū)）。
第二十一條  依托單位和項目負責人自收到資助通知10個(gè)工作日內完成項目計劃書(shū)填寫(xiě)，省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構自收到項目計劃書(shū)之日起20個(gè)工作日內完成審核。
逾期未提交項目計劃書(shū)且在規定期限內未說(shuō)明理由的，視為自動(dòng)放棄接受資助。
第二十二條  基金項目資金開(kāi)支范圍按照《省級財政科研項目資金管理辦法》的有關(guān)規定執行。
第二十三條  基金項目實(shí)施中，省自然科學(xué)基金杰出青年項目和省自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項目負責人不得變更。其他類(lèi)別項目負責人有下列情形之一的，依托單位應當及時(shí)提出變更項目負責人或者終止基金項目實(shí)施的申請，報省科技廳批準；省科技廳可以直接作出終止基金項目實(shí)施的決定。
（一）不再是依托單位科技人員的；
（二）因故不能繼續開(kāi)展研究工作的；
（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的。
項目負責人調入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報省科技廳批準。協(xié)商不一致的，省科技廳將終止基金項目實(shí)施。
      第二十四條  項目負責人應保證項目參與人的穩定，未經(jīng)批準不得擅自變更。由于客觀(guān)原因確實(shí)需要增加或者退出的，由項目負責人提出申請,經(jīng)依托單位審核后報省科技廳批準。距執行期滿(mǎn)不足半年的基金項目不得變更參與人。
第二十五條  基金項目實(shí)施中，項目負責人可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，研究?jì)热菪枰鞒鲋卮笳{整的，項目負責人應及時(shí)提出申請，經(jīng)依托單位審核后報省科技廳批準。
第二十六條  基金項目執行期一般為3年。項目負責人應當在項目執行期滿(mǎn)后60日內通過(guò)依托單位提交驗收申請，依托單位應對其驗收申請材料進(jìn)行真實(shí)性審查。
第二十七條  省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構依據項目計劃書(shū)對基金項目驗收申請進(jìn)行一次性綜合績(jì)效評價(jià)，不再分別開(kāi)展單獨的財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。對資助經(jīng)費50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）以上的基金項目，依托單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機構進(jìn)行結題財務(wù)審計，報省科技廳備案審查；對資助經(jīng)費不足50萬(wàn)元的基金項目，項目負責人應編制基金項目資金決算表，經(jīng)依托單位財務(wù)部門(mén)審核驗收后，報省科技廳備案審查。
第二十八條  基金項目實(shí)施期間，年度剩余資金可結轉下一年度繼續使用。完成項目任務(wù)目標并通過(guò)結題驗收，結余資金在2年內由依托單位統籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，2年后的結余資金收回省級財政。
第二十九條  基金項目結題驗收實(shí)行先提交科技報告和匯交科學(xué)數據，再驗收項目的制度，未提交科技報告和匯交科學(xué)數據的項目不予驗收。
第三十條  由于客觀(guān)原因或特殊情況不能按期結題驗收的，項目負責人應當于基金項目執行期滿(mǎn)后30日內提出延期或終止申請，經(jīng)依托單位審核后報省科技廳批準。項目負責人只可申請延期1次，期限不得超過(guò)1年。
第三十一條 超過(guò)規定期限無(wú)故不辦理結題驗收或延期后仍不能完成項目計劃任務(wù)的，省科技廳將終止該項目執行?；痦椖恳蚬式K止，依托單位應當及時(shí)清理賬目與資產(chǎn)，編制財務(wù)報告及資產(chǎn)清單，并向省科技廳提交終止報告，其結余資金上繳省級財政。對省財政資助50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）以上的基金項目，省科技廳應組織清查，對已購物資、材料及儀器提出處理意見(jiàn)，設備變價(jià)收入、結余資金上繳省級財政。
第三十二條 省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構在15日內完成對申請結題驗收項目的審查，對不符合結題驗收要求的，應當提出處理意見(jiàn)，并通知依托單位和項目負責人。
第三十三條  基金項目研究中取得的研究成果報告及基礎性數據，應按照《國家科技計劃科技報告管理辦法》《黑龍江省貫徹落實(shí)<科學(xué)數據管理辦法>實(shí)施細則》有關(guān)要求向社會(huì )公開(kāi)，實(shí)行共享（按照規定應當保密的除外）。
依托單位、項目負責人應當積極開(kāi)展科學(xué)技術(shù)普及工作，宣傳基金項目取得的研究成果，推進(jìn)研究成果的應用和轉化。
第三十四條  基金項目研究形成的專(zhuān)著(zhù)、論文、專(zhuān)利等成果，均應標注“黑龍江省自然科學(xué)基金資助項目”（英文：Supported by Heilongjiang  Provincial Natural Science Foundation of China）和項目編號，且同一研究成果不能標注1個(gè)以上省自然科學(xué)基金項目編號。未按要求進(jìn)行標注的研究成果，不得作為項目結題驗收和成果評價(jià)統計內容。
第五章?管理與監督
第三十五條  省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構對基金項目實(shí)施情況、依托單位履行職責情況進(jìn)行抽查，抽查時(shí)應當查看基金項目實(shí)施情況的原始記錄，建立項目負責人和依托單位的誠信檔案。
第三十六條 省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構對評審專(zhuān)家履行評審職責情況進(jìn)行評估，根據評估結果，建立評審專(zhuān)家誠信檔案。
第三十七條 省科技廳應當或委托項目管理專(zhuān)業(yè)機構對基金資助工作進(jìn)行評估，并將評估報告作為制定基金發(fā)展規劃和年度基金項目指南的依據。
第三十八條  依托單位應當依法履行基金項目管理職責，對項目負責人使用基金資助經(jīng)費的情況進(jìn)行監督，跟蹤項目實(shí)施情況，檢查或抽查項目原始資料。
第三十九條  任何單位或者個(gè)人發(fā)現省科技廳或受委托的項目管理專(zhuān)業(yè)機構及其工作人員、評審專(zhuān)家、依托單位及負責基金項目管理工作的人員、申請人或者項目負責人、參與人有違反本辦法規定行為的，可以檢舉或者控告。
第四十條?項目申請人、參與人偽造或者編造申請材料的，由省科技廳給予警告；其申請項目已決定資助的，撤銷(xiāo)原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費；情節嚴重的，列入科研誠信黑名單，3至5年不得申請或者參與申請基金項目。
第四十一條 項目負責人、參與人違反本辦法規定，有下列行為之一的，由省科技廳給予書(shū)面警告，暫緩撥付基金資助經(jīng)費，并責令限期改正；逾期不改正的，撤銷(xiāo)原資助決定，追回已撥付的基金資助經(jīng)費；情節嚴重的，列入科研誠信黑名單，5至7年不得申請或者參與申請基金項目：
（一）不按照項目計劃書(shū)研究方向開(kāi)展研究的；
（二）不依照本辦法規定提交項目科技報告、結題報告或者其他按規定應提交的重要材料的；
（三）違背科學(xué)道德，提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關(guān)材料的；
（四）侵占、挪用基金資助經(jīng)費的。
      第四十二條 依托單位有下列情形之一的，由省科技廳給予書(shū)面警告，責令限期改正；情節嚴重的，給予通報批評或3至5年不得作為依托單位：
（一）不履行保障基金項目研究條件職責的；
（二）不對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實(shí)性進(jìn)行審查的；
（三）縱容和包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；
（四）擅自變更項目負責人的；
（五）不配合省科技廳或委托的項目管理專(zhuān)業(yè)機構監督、檢查基金資助項目實(shí)施的；
（六）截留、挪用基金資助經(jīng)費的。
第六章  附?則
第四十三條 本辦法自公布之日起施行，《黑龍江省科學(xué)基金資助項目及資金管理暫行辦法》（黑科聯(lián)發(fā)〔2011〕96號）同時(shí)廢止。
      第四十四條  本辦法由省科技廳和省財政廳負責解釋。