教育部人文社會(huì )科學(xué)研究項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為深入貫徹《中共中央關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì )科學(xué)的意見(jiàn)》，推進(jìn)高等學(xué)校人文社會(huì )科學(xué)事業(yè)的發(fā)展，加強和改進(jìn)教育部人文社會(huì )科學(xué)研究項目（簡(jiǎn)稱(chēng)教育部社科項目）管理，提高項目研究質(zhì)量，制定本辦法。
第二條 教育部社科項目管理堅持以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，堅持科學(xué)發(fā)展觀(guān)，加強基礎研究，強化應用研究，鼓勵對策研究，支持傳統學(xué)科、新興學(xué)科和交叉學(xué)科，注重成果轉化，大力提高科研質(zhì)量和創(chuàng )新能力。
第三條 教育部社科項目管理貫徹“科學(xué)、公正、高效”的原則。規范管理，擇優(yōu)立項；集中征集選題，集中申報，集中評審，集中公布結果；采用現代信息技術(shù)手段，提高工作效率；扶持青年社科研究工作者和邊遠、民族地區高等學(xué)校有特色的社科研究。
第四條 教育部社科項目實(shí)行分級管理。教育部負責制訂社科研究中長(cháng)期規劃和課題指南；制訂項目管理辦法及實(shí)施細則；組織項目申報和評審立項；布置項目中期檢查及驗收結項；負責重大項目的成果鑒定等工作。各地教育行政部門(mén)、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)(單位)負責組織所屬高等學(xué)校的項目申報、中期檢查、成果驗收推廣等工作。各高等學(xué)校負責制訂本校項目管理細則并進(jìn)行日常管理；組織項目申報、跟蹤檢查和成果驗收；負責項目成果的宣傳、推廣和應用等工作。
第二章 項目類(lèi)別與項目申報
第五條 教育部社科項目是教育部面向全國普通高等學(xué)校設立的各類(lèi)人文社會(huì )科學(xué)研究項目的總稱(chēng)。主要包括：
1．重大課題攻關(guān)項目。指以課題組為依托，以解決國家經(jīng)濟建設與社會(huì )發(fā)展過(guò)程中具有前瞻性、戰略性、全局性的重大理論和實(shí)際問(wèn)題，以及人文社會(huì )科學(xué)基礎學(xué)科領(lǐng)域重大問(wèn)題為研究?jì)热莸捻椖?。選題由教育部向全國高等學(xué)校、科研院所及實(shí)際應用部門(mén)征集，面向全國高等學(xué)校招標。
2．基地重大項目。指為普通高等學(xué)校人文社會(huì )科學(xué)重點(diǎn)研究基地設立的、圍繞基地學(xué)術(shù)發(fā)展方向進(jìn)行研究的重大項目。選題由重點(diǎn)研究基地根據基地中長(cháng)期規劃確定，并經(jīng)基地學(xué)術(shù)委員會(huì )審議通過(guò)后，報教育部統一組織招投標。
3．一般項目。①規劃項目，含規劃基金項目、博士點(diǎn)基金項目、青年基金項目，經(jīng)費由教育部資助；②專(zhuān)項任務(wù)項目，經(jīng)費由申請者從校外有關(guān)部門(mén)和企事業(yè)單位自籌。選題由申請人根據教育部社科研究中長(cháng)期規劃和個(gè)人前期研究積累自行設計。鼓勵申請人從實(shí)際應用部門(mén)征得選題并獲得經(jīng)費資助。
第六條 設立教育部社科研究后期資助項目。后期資助項目指面向基礎理論研究設立的，已完成大部分研究工作并有階段性研究成果，預期能產(chǎn)生重要學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì )影響的項目。后期資助項目實(shí)施辦法另行制定。
第七條 教育部社科項目申報工作由教育部統一布置。一般在每年第一季度征集并確定重大課題攻關(guān)項目、基地重大項目（合稱(chēng)重大項目）選題；第二季度發(fā)布各類(lèi)項目的申報通知或招標公告，集中受理申報材料。
第八條 各高等學(xué)校根據統籌規劃、分層設計、有利于調動(dòng)各方面積極性的原則，有針對性地組織申報。
1．申請人必須是高等學(xué)校的在編在崗教師，具有良好的政治思想素質(zhì)和獨立開(kāi)展及組織科研工作的能力，身體健康，能作為項目實(shí)際主持者并擔負實(shí)質(zhì)性研究工作。
2．申請人每次只能申報一個(gè)項目。重大項目、規劃基金項目和博士點(diǎn)基金項目申請者須具有正高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)；青年基金項目申請者應具有博士學(xué)位或中級以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，年齡不超過(guò)35周歲；專(zhuān)項任務(wù)項目申請者須獲得校外實(shí)際應用部門(mén)的經(jīng)費資助，并提供相關(guān)證明材料。
3．原則上應組成課題組申報。應用對策性研究課題，提倡吸收實(shí)際工作部門(mén)人員參加課題組。鼓勵根據實(shí)際需要吸納境外專(zhuān)家學(xué)者加入課題組開(kāi)展合作研究。對于跨學(xué)科、跨學(xué)校、跨地區、跨系統組織優(yōu)勢科研力量開(kāi)展實(shí)質(zhì)性合作研究的課題組予以?xún)?yōu)先資助。
4．申請人所在學(xué)校積極支持，承諾提供良好的研究條件。
5．已承擔國家級或省部級重大重點(diǎn)項目尚未結項者，不得申報教育部各類(lèi)項目；已承擔國家級或教育部一般項目尚未結項者，不得申報教育部一般項目；已獲得立項的課題或其中的子課題，不得重復申報。
第三章 項目評審與立項
第九條 教育部對申報材料進(jìn)行資格審查，視不同情況分別組織通訊評審或會(huì )議評審。
1．通訊評審實(shí)行匿名評審。評審專(zhuān)家對申報課題進(jìn)行獨立評審，提出是否立項建議并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
2．會(huì )議評審公開(kāi)進(jìn)行。專(zhuān)家評審組在經(jīng)過(guò)充分評議后，進(jìn)行無(wú)記名差額投票，獲三分之二以上多數票通過(guò)的申報課題方能立項。
對于涉及國家機密或需要緊急決策的國家特殊目標的課題，由教育部另行規定評審立項程序。
第十條 項目評審貫徹公平競爭、擇優(yōu)資助的原則。項目評審的基本標準是：
1．課題具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值、理論意義或現實(shí)意義。鼓勵面向國家經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、具有重要理論和現實(shí)意義的課題，鼓勵理論聯(lián)系實(shí)際、研究新情況、總結新經(jīng)驗、回答新問(wèn)題的理論探索課題。
2．課題具有學(xué)術(shù)前沿性，預期能產(chǎn)生具有創(chuàng )新性和社會(huì )影響的研究成果。鼓勵深入的基礎理論研究和有針對性的應用研究課題，鼓勵新興邊緣學(xué)科研究和跨學(xué)科的交叉綜合研究課題。
3．課題研究方向正確，內容充實(shí)，論證充分，擬突破的重點(diǎn)難點(diǎn)明確，研究思路清晰，研究方法科學(xué)、可行。
4．課題申請人及課題組成員對申報課題有一定的研究基礎；有相關(guān)研究成果和資料準備；有完成研究工作所必須具備的時(shí)間和條件。
5．申請經(jīng)費及經(jīng)費預算安排比較合理。
第十一條 建立和完善各項評審制度，嚴格評審紀律。
1．實(shí)行同行評審制度。不斷更新項目評審專(zhuān)家庫，通訊評審專(zhuān)家從專(zhuān)家庫隨機抽??；評審專(zhuān)家必須具有正高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，熟悉被評項目所在學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域。
2．實(shí)行評審回避制度。評審專(zhuān)家組由5人以上的單數組成，應分別來(lái)自不同的單位（不含申報者所在學(xué)校），且不得是被評項目的課題組成員。
3．建立專(zhuān)家信譽(yù)保證制度。評審專(zhuān)家必須廉潔自律，評審期間不與課題申請人私下接觸，不接受申請人任何宴請或禮物，不泄露與評審有關(guān)的情況。項目評審結束后，教育部對評審情況進(jìn)行評估，建立專(zhuān)家信譽(yù)度檔案。
第十二條 教育部在正式下達立項通知的同時(shí)，公布項目立項情況。在有關(guān)網(wǎng)站設立專(zhuān)欄，為批準立項者提供專(zhuān)家評審意見(jiàn)的查詢(xún)服務(wù)；對競標落選的重大課題攻關(guān)項目投標人反饋未獲立項的信息。
第四章 項目過(guò)程管理
第十三條 教育部社科項目實(shí)行項目合同制管理和項目責任人負責制。
1．重大課題攻關(guān)項目在正式批準前，教育部與中標人和依托學(xué)校簽訂項目合同和研究任務(wù)書(shū)，明確各方的責任、權利和義務(wù)?；刂卮箜椖?、一般項目經(jīng)批準立項后，申請人填報的項目申請評審書(shū)即為雙方的項目合同。項目合同是進(jìn)行項目管理的依據，有關(guān)各方應嚴格履行合同規定。
2．項目申請人即項目責任人，一個(gè)項目只能確立一個(gè)項目責任人。項目責任人依照合同規定，在批準的計劃任務(wù)和預算范圍內享有充分的自主權；負責項目總體研究計劃的實(shí)施，推動(dòng)課題組成員間的協(xié)作研究。
第十四條 為保證研究質(zhì)量，教育部社科項目實(shí)行中期檢查制度。
1．中期檢查由教育部統一布置。一般在每年第二季度下發(fā)項目中期檢查通知；中期檢查的結果，作為后續撥款的依據。
2．中期檢查內容主要包括：項目是否按計劃開(kāi)展；研究進(jìn)度是否符合要求；是否有階段性研究成果等。原則上至少須有1篇項目責任人作為第一署名人正式發(fā)表的論文，并標明“教育部社科研究基金××項目”字樣，否則中檢不予通過(guò)。
3．教育部在每年第四季度公布中期檢查結果。對于沒(méi)有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性研究的項目、無(wú)故不接受中期檢查或中期檢查不合格的項目，進(jìn)行通報批評并停撥后續經(jīng)費。
第十五條 教育部社科項目經(jīng)批準后不得隨意更改研究計劃，確需變更時(shí)要履行報批手續，項目依托學(xué)校在審查變更申請時(shí)應嚴格把關(guān)。
1．項目自批準之日起，研究周期一般為3年，特殊情況可申請延期1～2年，但須經(jīng)依托學(xué)校同意并報教育部批準備案。
2．變更項目責任人或依托學(xué)校，須經(jīng)原項目責任人和依托學(xué)校提出申請，報教育部批準。
第十六條 有下列情況之一者，做撤項處理：
1．項目實(shí)施情況表明，責任人不具備按原計劃完成研究任務(wù)的條件和能力；
2．未經(jīng)批準擅自變更責任人或研究課題；
3．在規定的項目周期內未能如期完成研究任務(wù)者。
凡被撤銷(xiāo)的項目，由依托學(xué)校追回已撥經(jīng)費或其剩余部分，用于本校自選課題立項；項目責任人3年內不得申報項目。
第十七條 教育部社科項目應嚴格遵守下列各項保密規定：
1．涉及保密內容的項目，要嚴格按照國家有關(guān)法律法規執行。
2．項目研究活動(dòng)中所使用的未公布數據、內部文件資料僅限于課題內部使用，不得公開(kāi)。
3．項目研究活動(dòng)中有關(guān)涉密和敏感問(wèn)題的專(zhuān)項調查、學(xué)術(shù)會(huì )議和其它學(xué)術(shù)活動(dòng)必須經(jīng)主管部門(mén)審批。
4．涉及保密內容的研究成果要注意保管，使用去向要登記備案；報送有關(guān)部門(mén)要通過(guò)機要渠道。涉密信息不得上網(wǎng)，不得通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳送。
第五章 項目經(jīng)費與使用
第十八條 教育部社科研究項目根據經(jīng)費來(lái)源分為教育部資助項目和自籌經(jīng)費項目。教育部資助項目包括重大課題攻關(guān)項目、基地重大項目、博士點(diǎn)基金項目、青年基金項目和規劃基金項目；自籌經(jīng)費項目主要指從校外有關(guān)部門(mén)獲得經(jīng)費資助的專(zhuān)項任務(wù)項目。鼓勵項目依托學(xué)?；蚱渌块T(mén)提供項目配套經(jīng)費。
第十九條 項目經(jīng)費實(shí)行“一次核定，分期撥款”的辦法。由教育部資助的項目經(jīng)費分期下?lián)茼椖恳劳袑W(xué)校，第一次撥款與立項通知同時(shí)下達，后續撥款視項目研究的進(jìn)展情況確定。未通過(guò)中期檢查的項目，不予撥付二期經(jīng)費；未通過(guò)驗收結項的項目，不予撥付剩余經(jīng)費。
第二十條 項目經(jīng)費專(zhuān)款專(zhuān)用，不得用于與項目研究無(wú)關(guān)的開(kāi)支。項目責任人按項目合同所列的各項經(jīng)費支出范圍，在依托學(xué)校財務(wù)部門(mén)的具體指導下支配和使用項目經(jīng)費；依托學(xué)校和個(gè)人不得以任何理由和方式截留、擠占和挪用。經(jīng)費開(kāi)支范圍包括：
1．圖書(shū)資料費：指購買(mǎi)圖書(shū)、翻拍、翻譯資料以及打印、復印、謄錄、制圖等費用。
2．數據采集費：指圍繞項目研究而開(kāi)展數據跟蹤采集、案例分析等所需的費用。
3．調研差旅費：指為完成項目研究而進(jìn)行的國內調研活動(dòng)、參加相關(guān)學(xué)術(shù)會(huì )議的交通費、食宿費、通訊費及其它費用。確需赴國外境外調研者，須經(jīng)依托學(xué)校審核同意并報教育部備案。
4．設備購置和使用費：指購買(mǎi)和使用收集資料、采集分析數據所需器材的費用。設備使用費包括資料錄入費、資料查詢(xún)費、上網(wǎng)費和軟件費等。
5．會(huì )議費：指圍繞項目研究舉行的項目開(kāi)題、專(zhuān)題研討、成果鑒定等小型會(huì )議費用。
6．咨詢(xún)費：指為開(kāi)展項目研究而進(jìn)行的問(wèn)卷調查、統計分析、專(zhuān)家咨詢(xún)等支出的費用。
7．勞務(wù)費：指直接參與項目研究的研究生助研津貼，以及非課題組成員、科研輔助人員的勞務(wù)支出等。
8．印刷費：指打印、謄寫(xiě)調查問(wèn)卷材料、調研報告和研究成果的費用。
9．管理費：指項目依托學(xué)校提取的用于管理項目的費用。一般項目的管理費每項不超過(guò)2000元，重大重點(diǎn)項目每項不超過(guò)3000元。嚴禁超額提取和重復提取。
10．其它：與項目研究直接相關(guān)的其它支出。
第二十一條 教育部資助的項目經(jīng)費一律納入依托學(xué)校財務(wù)部門(mén)統一管理；學(xué)?？蒲泄芾聿块T(mén)參與項目經(jīng)費的日常管理。
1．項目責任人要合理編制項目經(jīng)費預算，嚴格執行項目合同的經(jīng)費預算方案，保證將項目經(jīng)費用于科研本身。項目結題后要及時(shí)辦理結賬手續。
2．依托學(xué)校對項目經(jīng)費開(kāi)支行使監督權，做到手續完備、賬目清楚、內容真實(shí)、核算準確、監督措施有力，確保項目經(jīng)費的合理、有效使用。年終由依托學(xué)校財務(wù)部門(mén)按年度編制項目經(jīng)費決算報告，上報教育部。
3．用項目經(jīng)費購置的圖書(shū)、設備等屬于國有資產(chǎn)，其使用權和經(jīng)營(yíng)權一般歸項目依托學(xué)校，其中固定資產(chǎn)必須納入依托學(xué)校的固定資產(chǎn)賬戶(hù)進(jìn)行核算與管理。資產(chǎn)處置按國家有關(guān)規定執行，防止國有資產(chǎn)流失。
第六章 項目驗收與成果轉化
第二十二條 教育部社科項目完成后，均需進(jìn)行驗收和結項，履行必要的結項手續。
1．一般項目最終成果鑒定工作由依托學(xué)校組織，鑒定專(zhuān)家主要由校外同行專(zhuān)家組成；成果鑒定合格者方可申請結項，并提交由鑒定專(zhuān)家簽名的鑒定證明材料報教育部備案。
2．重大項目最終成果鑒定工作由教育部組織，項目責任人可選擇通訊鑒定或會(huì )議鑒定方式進(jìn)行。通過(guò)鑒定后，須按教育部提供的帶統一標識的封面和規格出版。
3．申請結項須填寫(xiě)《教育部人文社會(huì )科學(xué)研究××項目終結報告書(shū)》，提供最終成果鑒定證明及成果原件、成果摘要報告(含電子版)，經(jīng)依托學(xué)校和申報單位審核同意后，在每年第二季度由申報單位匯總后集中向教育部報送。
4．教育部對通過(guò)驗收、確認可以結項者，頒發(fā)結項證明或鑒定證明，撥付項目經(jīng)費的其余部分，并將驗收結項情況予以公布。
第二十三條 建立科學(xué)合理的項目成果評價(jià)體系，注重成果質(zhì)量，注重實(shí)際價(jià)值。
1．最終成果形式可以是論文、專(zhuān)著(zhù)、咨詢(xún)報告、軟件、數據庫、專(zhuān)利等；除學(xué)術(shù)成果本身外，項目責任人及課題組成員結合項目研究進(jìn)行的課程建設、教材編寫(xiě)、學(xué)術(shù)報告、咨詢(xún)服務(wù)及其實(shí)際效果和社會(huì )影響等，一并納入驗收范圍綜合考慮。
2．項目驗收的主要內容是：項目責任人按項目合同和任務(wù)計劃書(shū)完成了研究任務(wù)；最終成果與立項時(shí)批準的“最終成果形式”相符，不存在署名及知識產(chǎn)權等方面的爭議；經(jīng)費開(kāi)支合理合法。最終成果須在顯著(zhù)位置標明“教育部社科研究××基金項目”字樣，否則驗收時(shí)不予承認。咨詢(xún)報告類(lèi)成果須有采納單位的證明材料，并詳細注明采納內容和實(shí)際價(jià)值。
3．項目驗收分優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級。一般項目中的優(yōu)秀項目由依托學(xué)校推薦報送，教育部對學(xué)校推薦的優(yōu)秀成果進(jìn)行復審。教育部每年對一般項目組織抽查。重大項目由鑒定專(zhuān)家在打分和投票基礎上確定成果等級。
第二十四條 建立項目成果獎懲制度。對成果驗收為優(yōu)秀的項目，予以通報表?yè)P并作為項目責任人下次申請項目的重要參考；對成果驗收不合格的項目，一律做撤項處理，項目責任人3年內不得申報教育部社科項目。
第二十五條 強化成果轉化意識，拓展成果轉化渠道，充分發(fā)揮教育部社科項目成果的社會(huì )效益。
1．各類(lèi)項目結項時(shí)，須同時(shí)報送3～5千字的成果摘要報告，簡(jiǎn)述本課題學(xué)術(shù)價(jià)值、創(chuàng )新內容、社會(huì )影響等情況，經(jīng)依托學(xué)校審核后報教育部。教育部除擇優(yōu)選報有關(guān)部門(mén)外，還可向有關(guān)媒體推薦刊登，或結集出版。
2．鼓勵項目成果向課程、教材、教學(xué)轉化，為培養優(yōu)秀人才服務(wù)；向決策咨詢(xún)轉化，為政府和企業(yè)科學(xué)決策服務(wù)；向社會(huì )轉化，為提高全民族人文素質(zhì)服務(wù)；向文化產(chǎn)品轉化，為社會(huì )主義先進(jìn)文化建設服務(wù)。
3．項目責任人應注意收集本課題的引用、轉載、采用、獲獎或進(jìn)入教材、產(chǎn)生效益的情況，由依托學(xué)校擇優(yōu)上報教育部。對那些通過(guò)一個(gè)項目形成一個(gè)創(chuàng )新領(lǐng)域、一支創(chuàng )新團隊、產(chǎn)生重大影響的項目，要認真總結和推廣其成功經(jīng)驗。
4．建立教育部社科項目成果庫和學(xué)術(shù)精品庫。所有驗收合格并正式出版、發(fā)表的項目成果轉入成果庫集中保存、展閱。對其中優(yōu)秀的作品以“學(xué)術(shù)精品”的形式統一出版和展示。成果庫分設實(shí)物展示庫和電子文本庫，面向高等學(xué)校和社會(huì )開(kāi)放。
5．申報單位和各高等學(xué)校應采取積極措施，支持和資助項目?jì)?yōu)秀成果的出版，積極做好項目成果的宣傳、推廣和應用工作。有重要應用價(jià)值的研究報告、咨詢(xún)報告、調研報告，在提交有關(guān)部門(mén)的同時(shí)須報送教育部。
第二十六條 本辦法是教育部人文社會(huì )科學(xué)研究項目管理的一般性規則，各類(lèi)項目可根據需要據此制訂相應的實(shí)施細則，并構成本辦法的有機組成部分。
第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。原1996年印發(fā)的《國家教育委員會(huì )人文社會(huì )科學(xué)研究項目管理辦法》同時(shí)廢止。
