科技部等二十二部門(mén)關(guān)于印發(fā)《科研失信行為調查處理規則》的通知
國科發(fā)監〔2022〕221號
各有關(guān)單位：
為貫徹實(shí)施《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規，進(jìn)一步規范科研失信行為調查處理工作，科技部會(huì )同科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議成員單位對《科研誠信案件調查處理規則（試行）》進(jìn)行了修訂?，F將修訂后的《科研失信行為調查處理規則》印發(fā)給你們，請遵照實(shí)施。
科技部 中央宣傳部 最高人民法院 最高人民檢察院 國家發(fā)展改革委
教育部工業(yè)和信息化部 公安部 財政部 人力資源社會(huì )保障部
農業(yè)農村部 國家衛生健康委 國務(wù)院國資委 市場(chǎng)監管總局
中科院 社科院 工程院 自然科學(xué)基金委 國防科工局 中國科協(xié)
中央軍委裝備發(fā)展部 中央軍委科學(xué)技術(shù)委員會(huì )
2022年8月25日
科研失信行為調查處理規則
第一章 總 則
第一條為規范科研失信行為調查處理工作，貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》精神，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國高等教育法》等規定，制定本規則。
第二條本規則所稱(chēng)的科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準則與規范的行為，包括：
?。ㄒ唬┏u剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書(shū)；
?。ǘ┚幵煅芯窟^(guò)程、偽造研究成果，買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據，偽造、篡改實(shí)驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶(hù)使用報告等；
?。ㄈ┵I(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構同行評議專(zhuān)家及評議意見(jiàn)；
?。ㄋ模┮怨室馓峁┨摷傩畔⒌扰撟骷俚姆绞交虿扇≌埻?、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽(yù)、職務(wù)職稱(chēng)等；
?。ㄎ澹┮耘撟骷俜绞将@得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；
?。o(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專(zhuān)利等署名規范的行為；
?。ㄆ撸┲貜桶l(fā)表，引用與論文內容無(wú)關(guān)的文獻，要求作者非必要地引用特定文獻等違反學(xué)術(shù)出版規范的行為；
?。ò耍┢渌蒲惺判袨?。
本規則所稱(chēng)抄襲剽竊、偽造、篡改、重復發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規范及相關(guān)行業(yè)標準認定。
第三條有關(guān)主管部門(mén)和高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等單位對科研失信行為不得遷就包庇，任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研失信行為的調查處理。
第四條科研失信行為當事人及證人等應積極配合調查，如實(shí)說(shuō)明情況、提供證據，不得偽造、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據材料。
第二章 職責分工
第五條科技部和中國社科院分別負責統籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調查處理工作。有關(guān)科研失信行為引起社會(huì )普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門(mén)（單位）的，可組織開(kāi)展聯(lián)合調查處理或協(xié)調不同部門(mén)（單位）分別開(kāi)展調查處理。
主管部門(mén)負責指導和監督本系統的科研失信行為調查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報送機制，并可對本系統發(fā)生的科研失信行為獨立組織開(kāi)展調查處理。
第六條科研失信行為被調查人是自然人的，一般由其被調查時(shí)所在單位負責調查處理；沒(méi)有所在單位的，由其所在地的科技行政部門(mén)或哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研誠信建設責任單位負責組織開(kāi)展調查處理。調查涉及被調查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應積極配合開(kāi)展調查處理并將調查處理情況及時(shí)送被調查人所在單位。牽頭調查單位應根據本規則要求，負責對其他參與調查單位的調查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。
被調查人是單位主要負責人或法人、非法人組織的，由其上級主管部門(mén)負責組織開(kāi)展調查處理。沒(méi)有上級主管部門(mén)的，由其所在地的科技行政部門(mén)或哲學(xué)社會(huì )科學(xué)科研誠信建設責任單位負責組織開(kāi)展調查處理。
第七條財政性資金資助的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目的申報、評審、實(shí)施、結題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的科研失信行為，由科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目管理部門(mén)（單位）負責組織調查處理。項目申報推薦單位、項目承擔單位、項目參與單位等應按照項目管理部門(mén)（單位）的要求，主動(dòng)開(kāi)展并積極配合調查，依據職責權限對違規責任人作出處理。
第八條科技獎勵、科技人才申報中的科研失信行為，由科技獎勵、科技人才管理部門(mén)（單位）負責組織調查，并分別依據管理職責權限作出相應處理?？萍吉剟?、科技人才推薦（提名）單位和申報單位應積極配合并主動(dòng)開(kāi)展調查處理。
第九條論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調查處理；沒(méi)有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調查處理。作者的署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調查處理，署名單位應積極配合。論文其他作者所在單位應積極配合牽頭調查單位，做好對本單位作者的調查處理，并及時(shí)將調查處理情況書(shū)面反饋牽頭調查單位。
學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，由學(xué)位授予單位負責調查處理。
發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開(kāi)展調查，應主動(dòng)對論文是否違背科研誠信要求開(kāi)展調查，并應及時(shí)將相關(guān)線(xiàn)索和調查結論、處理決定等書(shū)面反饋牽頭調查單位、作者所在單位。
第十條負有科研失信行為調查處理職責的相關(guān)單位，應明確本單位承擔調查處理職責的機構，負責登記、受理、調查、處理、復查等工作。
第三章 調 查
第一節 舉報和受理
第十一條舉報科研失信行為可通過(guò)下列途徑進(jìn)行：
?。ㄒ唬┫虮慌e報人所在單位舉報；
?。ǘ┫虮慌e報人所在單位的上級主管部門(mén)或相關(guān)管理部門(mén)舉報；
?。ㄈ┫蚩萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才計劃等的管理部門(mén)（單位）舉報；
?。ㄋ模┫虬l(fā)表論文的期刊或出版單位舉報；
?。ㄎ澹┢渌緩?。
第十二條舉報科研失信行為應同時(shí)滿(mǎn)足下列條件：
?。ㄒ唬┯忻鞔_的舉報對象；
?。ǘ┡e報內容屬于本規則第二條規定的范圍；
?。ㄈ┯忻鞔_的違規事實(shí)；
?。ㄋ模┯锌陀^(guān)、明確的證據材料或可查證線(xiàn)索。
鼓勵實(shí)名舉報，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。
第十三條對具有下列情形之一的舉報，不予受理：
?。ㄒ唬┡e報內容不屬于本規則第二條規定的范圍；
?。ǘ](méi)有明確的證據和可查證線(xiàn)索的；
?。ㄈν粚ο笾貜团e報且無(wú)新的證據、線(xiàn)索的；
?。ㄋ模┮呀?jīng)作出生效處理決定且無(wú)新的證據、線(xiàn)索的。
第十四條接到舉報的單位應在15個(gè)工作日內提出是否受理的意見(jiàn)并通知實(shí)名舉報人，不予受理的應說(shuō)明情況。符合本規則第十二條規定且屬于本單位職責范圍的，應予以受理；不屬于本單位職責范圍的，可轉送相關(guān)責任單位或告知舉報人向相關(guān)責任單位舉報。
舉報人可以對不予受理提出異議并說(shuō)明理由；異議不成立的，不予受理。
第十五條下列科研失信行為線(xiàn)索，符合受理條件的，有關(guān)單位應主動(dòng)受理，主管部門(mén)應加強督查。
?。ㄒ唬┥霞墮C關(guān)或有關(guān)部門(mén)移送的線(xiàn)索；
?。ǘ┰谌粘？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理等工作中發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索；
?。ㄈ┟襟w、期刊或出版單位等披露的線(xiàn)索?！ ?/span>
第二節 調 查
第十六條調查應制訂調查方案，明確調查內容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀律等，經(jīng)單位相關(guān)負責人批準后實(shí)施。
第十七條調查應包括行政調查和學(xué)術(shù)評議。行政調查由單位組織對相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調查，包括對相關(guān)原始實(shí)驗數據、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過(guò)程、獲利情況等進(jìn)行核對驗證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱(chēng)）委員會(huì )或根據需要組成專(zhuān)家組，對涉及的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評議。專(zhuān)家組應不少于5人，根據需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、科研誠信專(zhuān)家、科技倫理專(zhuān)家等組成。
第十八條調查需要與被調查人、證人等談話(huà)的，參與談話(huà)的調查人員不得少于2人，談話(huà)內容應書(shū)面記錄，并經(jīng)談話(huà)人和談話(huà)對象簽字確認，在履行告知程序后可錄音、錄像。
第十九條調查人員可按規定和程序調閱、摘抄、復印相關(guān)資料，現場(chǎng)察看相關(guān)實(shí)驗室、設備等。調閱相關(guān)資料應書(shū)面記錄，由調查人員和資料、設備管理人簽字確認，并在調查處理完成后退還管理人。
第二十條調查中應當聽(tīng)取被調查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕枰笈e報人補充提供材料，必要時(shí)可開(kāi)展重復實(shí)驗或委托第三方機構獨立開(kāi)展測試、評估或評價(jià)，經(jīng)舉報人同意可組織舉報人與被調查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問(wèn)題當面質(zhì)證。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據。
第二十一條調查中發(fā)現被調查人的行為可能影響公眾健康與安全或導致其他嚴重后果的，調查人員應立即報告，或按程序移送有關(guān)部門(mén)處理。
第二十二條調查中發(fā)現第三方中介服務(wù)機構涉嫌從事論文及其實(shí)驗研究數據、科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目申報驗收材料等的買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投服務(wù)的，應及時(shí)報請有關(guān)主管部門(mén)依法依規調查處理。
第二十三條調查中發(fā)現關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調查條件的，可經(jīng)單位相關(guān)負責人批準中止調查。中止調查的原因消除后，應及時(shí)恢復調查，中止的時(shí)間不計入調查時(shí)限。
調查期間被調查人死亡的，終止對其調查，但不影響對涉及的其他被調查人的調查。
第二十四條調查結束應形成調查報告。調查報告應包括線(xiàn)索來(lái)源、舉報內容、調查組織、調查過(guò)程、事實(shí)認定及相關(guān)當事人確認情況、調查結論、處理意見(jiàn)建議及依據，并附證據材料。調查報告須由全體調查人員簽字。一般應在調查報告形成后的15個(gè)工作日內將相關(guān)調查處理情況書(shū)面告知參與調查單位或其他具有處理權限的單位。
需要補充調查的，應根據補充調查情況重新形成調查報告。
第二十五條科研失信行為的調查處理應自決定受理之日起6個(gè)月內完成。
因特別重大復雜在前款規定期限內仍不能完成調查的，經(jīng)單位負責人批準后可延長(cháng)調查期限，延長(cháng)時(shí)間一般不超過(guò)6個(gè)月。對上級機關(guān)和有關(guān)部門(mén)移送的，調查延期情況應向移送機關(guān)或部門(mén)報告?！ ?/span>
第四章 處 理
第二十六條被調查人科研失信行為的事實(shí)、情節、性質(zhì)等最終認定后，由具有處理權限的單位按程序對被調查人作出處理決定。
第二十七條處理決定作出前，應書(shū)面告知被調查人擬作出處理決定的事實(shí)、依據，并告知其依法享有陳述與申辯的權利。被調查人逾期沒(méi)有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權利。被調查人作出陳述或申辯的，應充分聽(tīng)取其意見(jiàn)。
第二十八條處理決定書(shū)應載明以下內容：
?。ㄒ唬┍惶幚砣说幕厩闆r（包括姓名或名稱(chēng)，身份證件號碼或社會(huì )信用代碼等）；
?。ǘ┱J定的事實(shí)及證據；
?。ㄈ┨幚頉Q定和依據；
?。ㄋ模┚葷緩胶推谙?；
?。ㄎ澹┢渌麘d明的內容。
作出處理決定的單位負責向被處理人送達書(shū)面處理決定書(shū)，并告知實(shí)名舉報人。有牽頭調查單位的，應同時(shí)將處理決定書(shū)送牽頭調查單位。對于上級機關(guān)和有關(guān)部門(mén)移送的，應將處理決定書(shū)和調查報告報送移送單位。
第二十九條處理措施的種類(lèi)：
?。ㄒ唬┛蒲姓\信誡勉談話(huà)；
?。ǘ┮欢ǚ秶鷥裙_(kāi)通報；
?。ㄈ和？萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；
?。ㄋ模┙K止或撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結余資金，追回已撥財政資金；
?。ㄎ澹┮欢ㄆ谙藿钩袚騾⑴c科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動(dòng)；
?。┏蜂N(xiāo)利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽(yù)等并追回獎金，撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱(chēng)；
?。ㄆ撸┮欢ㄆ谙奕∠暾埢蛏陥罂萍吉剟?、科技人才稱(chēng)號和職務(wù)職稱(chēng)晉升等資格；
?。ò耍┤∠勋@得的院士等高層次專(zhuān)家稱(chēng)號，學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì )等學(xué)術(shù)工作機構的委員或成員資格；
?。ň牛┮欢ㄆ谙奕∠鳛樘崦蛲扑]人、被提名或被推薦人、評審專(zhuān)家等資格；
?。ㄊ┮欢ㄆ谙逌p招、暫停招收研究生直至取消研究生導師資格；
?。ㄊ唬壕徥谟鑼W(xué)位；
?。ㄊ┎皇谟鑼W(xué)位或撤銷(xiāo)學(xué)位；
?。ㄊ┯浫肟蒲姓\信嚴重失信行為數據庫；
?。ㄊ模┢渌幚?。
上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十項處理的，應同時(shí)給予前款第十三項處理。被處理人是黨員或公職人員的，還應根據《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等規定，由有管轄權的機構給予處理或處分；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權的機構依規依紀依法給予處理或處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條對科研失信行為情節輕重的判定應考慮以下因素：
?。ㄒ唬┬袨槠x科技界公認行為準則的程度；
?。ǘ┦欠裼性旒?、欺騙，銷(xiāo)毀、藏匿證據，干擾、妨礙調查或打擊、報復舉報人的行為；
?。ㄈ┬袨樵斐刹涣加绊懙某潭?；
?。ㄋ模┬袨槭鞘状伟l(fā)生還是屢次發(fā)生；
?。ㄎ澹┬袨槿藢φ{查處理的態(tài)度；
?。┢渌枰紤]的因素。
第三十一條有關(guān)機構或單位有組織實(shí)施科研失信行為，或在調查處理中推諉、包庇，打擊報復舉報人、證人、調查人員的，主管部門(mén)應依據相關(guān)法律法規等規定，撤銷(xiāo)該機構或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予公開(kāi)通報，暫停撥款或追回結余資金、追回已撥財政資金，禁止一定期限內承擔或參與財政性資金支持的科技活動(dòng)等本規則第二十九條規定的相應處理，并按照有關(guān)規定追究其主要負責人、直接負責人的責任。
第三十二條經(jīng)調查認定存在科研失信行為的，應視情節輕重給予以下處理：
?。ㄒ唬┣楣澼^輕的，給予本規則第二十九條第一項、第三項、第十一項相應處理；
?。ǘ┣楣澼^重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以?xún)龋?/span>
?。ㄈ┣楣潎乐氐?，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
?。ㄋ模┣楣澨貏e嚴重的，給予本規則第二十九條第二項、第四至第十項、第十二項、第十三項相應處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
存在本規則第二條第一至第五項規定情形之一的，處理不應低于前款第二項規定的尺度。
第三十三條給予本規則第三十二條第二、三、四項處理的被處理人正在申報財政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報資格或被提名、被推薦資格。
第三十四條有下列情形之一的，可從輕處理：
?。ㄒ唬┯凶C據顯示屬于過(guò)失行為且未造成重大影響的；
?。ǘ┻^(guò)錯程度較輕且能積極配合調查的；
?。ㄈ┰谡{查處理前主動(dòng)糾正錯誤，挽回損失或有效阻止危害結果發(fā)生的；
?。ㄋ模┰谡{查中主動(dòng)承認錯誤，并公開(kāi)承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。
論文作者在被舉報前主動(dòng)撤稿且未造成較大負面影響的，可從輕或免予處理。
第三十五條有下列情形之一的，應從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧?、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據的；
?。ǘ┳钃纤颂峁┳C據，或干擾、妨礙調查核實(shí)的；
?。ㄈ┐驌?、報復舉報人、證人、調查人員的；
?。ㄋ模┐嬖诶孑斔突蚶娼粨Q的；
?。ㄎ澹┯薪M織地實(shí)施科研失信行為的；
?。┒啻螌?shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
?。ㄆ撸┳C據確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認錯誤的。
第三十六條根據本規則給予被處理人記入科研誠信嚴重失信行為數據庫處理的，處理決定由省級及以下地方相關(guān)單位作出的，處理決定作出單位應在決定生效后10個(gè)工作日內將處理決定書(shū)和調查報告報送上級主管部門(mén)和所在地省級科技行政部門(mén)。省級科技行政部門(mén)應在收到之日起10個(gè)工作日內通過(guò)科研誠信管理信息系統按規定匯交科研誠信嚴重失信行為數據信息，并將處理決定書(shū)和調查報告報送科技部。
處理決定由國務(wù)院部門(mén)及其所屬（含管理）單位作出的，由該部門(mén)在處理決定生效后10個(gè)工作日內通過(guò)科研誠信管理信息系統按規定匯交科研誠信嚴重失信行為數據信息，并將處理決定書(shū)和調查報告報送科技部。
第三十七條有關(guān)部門(mén)和地方依法依規對記入科研誠信嚴重失信行為數據庫的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第三十八條被處理人科研失信行為涉及科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才等的，調查處理單位應將處理決定書(shū)和調查報告同時(shí)報送科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理部門(mén)（單位）?？萍加媱潱▽?zhuān)項、基金等）項目、科技獎勵、科技人才管理部門(mén)（單位）應依據經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責范圍內對被處理人作出處理，并制作處理決定書(shū)，送達被處理人及其所在單位。
第三十九條對經(jīng)調查未發(fā)現存在科研失信行為的，調查單位應及時(shí)以適當方式澄清。
對舉報人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報人所在單位應依據相關(guān)規定對舉報人嚴肅處理。
第四十條處理決定生效后，被處理人如果通過(guò)全國性媒體公開(kāi)作出嚴格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或對國家和社會(huì )作出重大貢獻的，作出處理決定的單位可根據被處理人申請對其減輕處理。
第五章 申訴復查
第四十一條舉報人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內，按照處理決定書(shū)載明的救濟途徑向作出調查處理決定的單位或部門(mén)書(shū)面提出申訴，寫(xiě)明理由并提供相關(guān)證據或線(xiàn)索。
調查處理單位（部門(mén)）應在收到申訴之日起15個(gè)工作日內作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應說(shuō)明情況。
決定受理的，另行組織調查組或委托第三方機構，按照本規則的調查程序開(kāi)展復查，并向申訴人反饋復查結果。
第四十二條舉報人或被處理人對復查結果不服的，可向調查處理單位的上級主管部門(mén)書(shū)面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據。對國務(wù)院部門(mén)作出的復查結果不服的，向作出該復查結果的國務(wù)院部門(mén)書(shū)面提出申訴。
上級主管部門(mén)應在收到申訴之日起15個(gè)工作日內作出是否受理決定。僅以對調查處理結果和復查結果不服為由，不能說(shuō)明其他理由并提供充分證據，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應組織復核，復核結果為最終結果。
第四十三條復查、復核應制作復查、復核意見(jiàn)書(shū)，針對申訴人提出的理由給予明確回復。復查、復核原則上均應自受理之日起90個(gè)工作日內完成?！?/span>
第六章 保障與監督
第四十四條參與調查處理工作的人員應秉持客觀(guān)公正，遵守工作紀律，主動(dòng)接受監督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復制或泄露問(wèn)題線(xiàn)索和調查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開(kāi)調查處理工作情況。
委托第三方機構開(kāi)展調查、測試、評估或評價(jià)時(shí)，應履行保密程序。
第四十五條調查處理應嚴格執行回避制度。參與科研失信行為調查處理人員應簽署回避聲明。被調查人或舉報人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調查處理情形的，不得參與調查處理工作，應主動(dòng)申請回避。被調查人、舉報人有權要求其回避。
第四十六條調查處理應保護舉報人、被舉報人、證人等的合法權益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報材料轉給被舉報人或被舉報單位等利益相關(guān)方。對于調查處理過(guò)程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規嚴肅處理。
第四十七條高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等是科研失信行為調查處理第一責任主體，應建立健全調查處理工作相關(guān)的配套制度，細化受理舉報、科研失信行為認定標準、調查處理程序和操作規程等，明確單位科研誠信負責人和內部機構職責分工，保障工作經(jīng)費，加強對相關(guān)人員的培訓指導，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書(shū)和研究數據管理政策等在保障調查程序正當性方面的作用。
第四十八條高等學(xué)校、科研機構、醫療衛生機構、企業(yè)、社會(huì )組織等不履行科研失信行為調查處理職責的，由主管部門(mén)責令其改正。拒不改正的，對負有責任的領(lǐng)導人員和直接責任人員依法依規追究責任。
第四十九條科技部和中國社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應加強信息通報與公開(kāi)。
科研誠信建設聯(lián)席會(huì )議各成員單位和各地方應加強科研失信行為調查處理的協(xié)調配合、結果互認、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。
第七章 附 則
第五十條本規則下列用語(yǔ)的含義：
?。ㄒ唬┵I(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據，是指未真實(shí)開(kāi)展實(shí)驗研究，通過(guò)向第三方中介服務(wù)機構或他人付費獲取實(shí)驗研究數據。委托第三方進(jìn)行檢驗、測試、化驗獲得檢驗、測試、化驗數據，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗方案進(jìn)行實(shí)驗獲得原始實(shí)驗記錄和數據，通過(guò)合法渠道獲取第三方調查統計數據或相關(guān)公共數據庫數據，不屬于買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據。
?。ǘ┐?，是指論文提交、評審意見(jiàn)回應等過(guò)程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機構或他人代理。
?。ㄈ?shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻，是指對研究思路、設計以及分析解釋實(shí)驗研究數據等有重要貢獻，起草論文或在重要的知識性?xún)热萆蠈φ撐倪M(jìn)行關(guān)鍵性修改，對將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等。
?。ㄋ模┍徽{查人所在單位，是指調查時(shí)被調查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位。被調查人是學(xué)生的，調查處理由其學(xué)籍所在單位負責。
?。ㄎ澹妮p處理，是指在本規則規定的科研失信行為應受到的處理幅度以?xún)?，給予較輕的處理。
?。闹靥幚?，是指在本規則規定的科研失信行為應受到的處理幅度以?xún)?，給予較重的處理。
本規則所稱(chēng)的“以上”“以?xún)取辈话ū緮?，所稱(chēng)的“3至5年”包括本數。
第五十一條各有關(guān)部門(mén)和單位可依據本規則結合實(shí)際情況制定具體細則。
第五十二條科研失信行為被調查人屬于軍隊管理的，由軍隊按照其有關(guān)規定進(jìn)行調查處理。
相關(guān)主管部門(mén)已制定本行業(yè)、本領(lǐng)域、本系統科研失信行為調查處理規則且處理尺度不低于本規則的，可按照已有規則開(kāi)展調查處理。
第五十三條本規則自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部和中國社科院負責解釋?！犊蒲姓\信案件調查處理規則（試行）》（國科發(fā)監〔2019〕323號）同時(shí)廢止。
