試析我國學(xué)術(shù)不端行為的特點(diǎn)及治理
文章作者:郭建宏
作者單位:中國社會(huì )科學(xué)院科研局
一、前言
科學(xué)研究是人類(lèi)探究自然世界和人類(lèi)社會(huì )的智力活動(dòng),是人們認識世界、和諧發(fā)展的重要動(dòng)力。因為從事科學(xué)研究者大都學(xué)識淵博、品德高尚,因此科學(xué)研究始終被認為是人類(lèi)活動(dòng)最神圣的領(lǐng)域,被譽(yù)為社會(huì )的一片凈土。雖然從歷史記載來(lái)看,抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為早已存在,但與整個(gè)學(xué)術(shù)界嚴謹自律、求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神相比,這些現象終究不過(guò)是少數,對科學(xué)共同體整體的影響微乎其微。
但是,當前學(xué)術(shù)界這一方凈土正在被學(xué)術(shù)不端行為迅速侵蝕,學(xué)術(shù)界遭遇空前的誠信危機。近年來(lái)各國科研人員弄虛作假的行為不斷被媒體披露,學(xué)術(shù)不端正成為世界性的學(xué)術(shù)公敵。根據英國愛(ài)丁堡大學(xué)丹尼爾德?范尼利的一項研究,有七分之一的科學(xué)家坦言他們知道同事有嚴重違反學(xué)術(shù)規范的行為,比如偽造科研成果等。大約46%的科學(xué)家報告說(shuō),自己某些同事在學(xué)術(shù)研究中的行為“值得質(zhì)疑”,比如“有選擇性地”報告研究數據、迫于研究資助方的壓力修改研究結論等。 據2005年5月9日出版的英國《自然 》雜志報道,美國社會(huì )科學(xué)家實(shí)施的不端科學(xué)行為的調查顯示。在接受調查的幾千名美國科學(xué)家中。超過(guò)三分之一的人承認在過(guò)去三年中有過(guò)不端科學(xué)行為。
我國學(xué)術(shù)界的狀況同樣不容樂(lè )觀(guān)。近來(lái),我國學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)不端行為呈現告發(fā)趨勢,違反學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規范的丑聞接連曝光,對于我國的學(xué)術(shù)環(huán)境和科學(xué)共同體的聲譽(yù)造成極大影響。如果這種趨勢不能得到有效遏制和扭轉,必然會(huì )扭曲科研工作者的思想道德和行為規范,使科研工作者將主要精力從潛心鉆研轉移到投機取巧之上,進(jìn)而從根本上削弱國家創(chuàng )新能力。因此深入研究學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因,對于建立有效的防范機制,澄清學(xué)術(shù)環(huán)境,重塑優(yōu)良學(xué)風(fēng),提升國家創(chuàng )新能力具有重要的意義。
二、學(xué)術(shù)不端的界定
關(guān)于違背學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規范的行為有很多不同的概念,如學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗。這三個(gè)概念的內涵并不完全相同,嚴重程度的強弱也不同。學(xué)術(shù)不端處于中間位置。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )科技工作者道德與權益工作委員會(huì )認為,學(xué)風(fēng)問(wèn)題與腐敗問(wèn)題不宜混為一談,因此,學(xué)術(shù)界存在的一些不良現象稱(chēng)為學(xué)術(shù)不端行為比較恰當。
對于學(xué)術(shù)不端的概念目前學(xué)術(shù)界還沒(méi)有一致的界定,不僅不同國家對學(xué)術(shù)不端的認識不盡相同,即使同一個(gè)國家內,對學(xué)術(shù)不端的界定也存在差異。美國國家科學(xué)院(NAS)的報告將學(xué)術(shù)不端行為限定為“申報、開(kāi)展或報告研究項目過(guò)程中的偽造、篡改、剽竊”。美國公共衛生局(PHS)的定義是:“在申報、開(kāi)展或報導研究項目過(guò)程中,出現偽造、篡改、剽竊或其它嚴重背離科學(xué)共同體所公認的東西的行為。它并不包括在解釋或判斷數據過(guò)程中誠實(shí)性的錯誤 或誠實(shí)性的偏差”。顯然PHS的定義在NAS定義的基礎上進(jìn)行了一些擴展。聯(lián)邦政府任命的研究完整性委員會(huì )(CRI)的定義則更加寬泛,他們認為,“學(xué)術(shù)不端行為是對科學(xué)家在進(jìn)行研究和傳播研究成果過(guò)程中應該誠實(shí)和公正這一基本原則的嚴重違反”,包括盜用(剽竊或不守秘密)、干涉、曲解(偽造或篡改)、妨礙對不端行為的調查,以及不遵從研究的規章制度等。瑞典將學(xué)術(shù)不端界定為:有意捏造數據來(lái)修改研究進(jìn)程的行為、剽竊其他研究者的行為、以及用其他方法修改研究進(jìn)程的行為;丹麥認為,學(xué)術(shù)不端行為包括修改、捏造科學(xué)數據 的行為和縱容不端行為的行為;等等。
我國相關(guān)部門(mén)對于學(xué)術(shù)不端行為也進(jìn)行了界定??萍疾?006年12月頒發(fā)了《國家科技計劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法(試行)》,并于2007年1月1日起正式施行,其中列舉了五種學(xué)術(shù)不端行為,同時(shí)以“其他科研不端行為”作為補充規定,以應對今后可能出現的不端行為的新情況。該《辦法》認為,科研不端行為是指違反科學(xué)共同體公認的科研行為準則的行為,包括:(1)在有關(guān)人員職稱(chēng)、簡(jiǎn)歷以及研究基礎等方面提供虛假信息;(2)抄襲、剽竊他人科研成果;(3)捏造或篡改科研數據;(4)在涉及人體的研究中,違反知情同意、保護隱私等規定;(5)違反實(shí)驗動(dòng)物保護規范;(6)其他科研不端行為。2009年3月教育部發(fā)布《教育部關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》,其中列舉了6種學(xué)術(shù)不端行為和一條補充規定,包括:(1)抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果;(2)篡改他人學(xué)術(shù)成果;(3)偽造或者篡改數據、文獻,捏造事實(shí);(4)偽造注釋?zhuān)唬?)未參加創(chuàng )作,在他人學(xué)術(shù)成果上署名;(6)未經(jīng)他人許可,不當使用他人署名;(7)其他學(xué)術(shù)不端行為。
比較以上對學(xué)術(shù)不端行為的不同界定,可以看出,(1)雖然各國各部門(mén)對于學(xué)術(shù)不端的定義不盡相同,但是當前的學(xué)術(shù)不端的主要內容集中在科學(xué)研究和成果傳播過(guò)程中違背科學(xué)精神的行為,“捏造、篡改、剽竊”(FFP)是三種主要的表現形式;(2)與國外相比,我國對學(xué)術(shù)不端行為的界定更加具體,但在不考慮補充條款的前提下,涵蓋的范圍也相對較窄;(3)上述各種界定對于科研過(guò)程及成果傳播之外的學(xué)術(shù)活動(dòng)中存在的不良行為均未涉及或很少涉及,如學(xué)術(shù)評價(jià)、科研資源分配中顯示公允的行為。我們可以預計,隨著(zhù)對學(xué)術(shù)不端行為治理的逐步深入,這些領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為將逐漸引起應有的重視。
三、中國近期學(xué)術(shù)不端行為的特點(diǎn)
近一個(gè)時(shí)期學(xué)術(shù)不端行為在我國頻頻曝光,引起了巨大的社會(huì )反響??偟膩?lái)看,我國發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為具有以下幾個(gè)特點(diǎn):
1.學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的頻率加快。近年來(lái),發(fā)生在我國的學(xué)術(shù)不端事件快速增多,頻頻被媒體曝光。然而我們有理由相信,這些被揭露出來(lái)的事情僅僅是冰山一角。雖然如此,其爆發(fā)的數量之多和頻率之快也足以讓世人震驚。從目前披露的案例來(lái)看,我國學(xué)術(shù)界的學(xué)術(shù)不端行為遠高于國際學(xué)術(shù)同行。
2.造成的社會(huì )影響極大。從近年來(lái)被曝光的學(xué)術(shù)不端行為來(lái)看,我國學(xué)術(shù)不端行為或是發(fā)生在國家重大科研項目,或是涉及國內知名學(xué)者,有的甚至是高校領(lǐng)導,這些事件對我國學(xué)術(shù)界造成及其惡劣的影響,極大損害了科學(xué)共同體的聲譽(yù)。2005年12月,上海交通大學(xué)微電子學(xué)院院長(cháng)、長(cháng)江學(xué)者陳進(jìn)在研制“漢芯”系列芯片過(guò)程中存在嚴重造假和欺騙行為的事實(shí)被揭露,在科學(xué)界引發(fā)震動(dòng)。2008年11月廣州中醫藥大學(xué)校長(cháng)徐志偉博士學(xué)位論文抄襲被實(shí)名舉報,經(jīng)比較全文雷同字數比例在40%以上。2009年6月,遼寧大學(xué)副校長(cháng)陸杰榮與楊倫合作的論文《何謂“理論”?》被指抄襲,經(jīng)比對,至少有80%的內容復制了云南大學(xué)講師王凌云的文章。廣州體育學(xué)院院長(cháng)許永剛的博士論文《中國競技體育制度創(chuàng )新》一書(shū)被指“抄襲情況極其嚴重”,全書(shū)354頁(yè)40萬(wàn)字中,竟然有202頁(yè)約19萬(wàn)字為抄襲。
3.學(xué)術(shù)不端行為的類(lèi)型多樣。從歐美等國對學(xué)術(shù)不端行為的界定和治理來(lái)看,國外的學(xué)術(shù)不端行為的主要表現是“捏造、篡改、剽竊”(FFP)三種類(lèi)型,這都是發(fā)生在科研和傳播過(guò)程中的行為,在其他環(huán)節發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為較少。反觀(guān)我國的學(xué)術(shù)不端行為,除上述三種主要類(lèi)型外,還存在大量的虛假署名、成果有償發(fā)表、學(xué)術(shù)評價(jià)失范和科研資源分配不公正等其他學(xué)術(shù)不端行為。在一定意義上,這些領(lǐng)域的失范才是學(xué)術(shù)不端行為的溫床。而這些行為目前顯然還未受到足夠的重視,未被列入學(xué)術(shù)不端行為。
4.對學(xué)術(shù)不端行為的認同感高。學(xué)術(shù)不端作為違背科學(xué)共同體誠信準則的行為,歷來(lái)為廣大正直的學(xué)者所不容,正因如此,科學(xué)研究的正常秩序才得以維護,科學(xué)界的良好學(xué)風(fēng)和崇高聲譽(yù)才能夠長(cháng)期保持,成為人類(lèi)社會(huì )道德風(fēng)尚的典范。但是,在我國正如人們對社會(huì )中的某些不良現象已經(jīng)習以為常一樣,在科學(xué)共同體內很多人對于學(xué)術(shù)不端行為也表現出很高的認同。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )2007年的一項調查顯示,有相當一部分博士畢業(yè)生對學(xué)術(shù)不端行為者持寬容態(tài)度,分別有39%和23%的博士表示有學(xué)術(shù)不端行為者是“值得同情”和“可以原諒”的。一項針對調查數據的分析認為,參加過(guò)科研項目的人與沒(méi)有參加過(guò)的人相比更可能同情學(xué)術(shù)不端行為,同情的幾率要比后者高出 0.39倍,有工作經(jīng)歷的人比沒(méi)有工作過(guò)的人更可能“原諒”學(xué)術(shù)不端行為,幾率高出后者0.44倍。
四、學(xué)術(shù)不端行為泛濫的原因
頻發(fā)的學(xué)術(shù)不端行為破壞了科學(xué)共同體的正常秩序,損害了學(xué)術(shù)界的清明聲譽(yù)。在人們紛紛譴責這類(lèi)行為的同時(shí),也對其發(fā)生的原因進(jìn)行深刻反思。唯物辯證法的基本原理認為,任何事物的發(fā)展變化都是內因和外因共同作用的結果,其中內因是事物變化發(fā)展的根據,外因是事物變化發(fā)展的條件,外因通過(guò)內因而起作用。學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生同樣不能脫離這個(gè)規律??茖W(xué)研究的主體是人,發(fā)生學(xué)術(shù)不端行為的內因自然是在科研工作者自身,外因則是科研科研工作者面對的外部環(huán)境中一些不利因素,包括制度安排、社會(huì )環(huán)境等等。
首先,從內因來(lái)看,學(xué)術(shù)不端行為源于個(gè)別科研工作者背棄學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神。長(cháng)期以來(lái),科學(xué)共同體一直被認為是社會(huì )道德的典范,是一個(gè)道德高尚的群體。但是科學(xué)共同體不可能保證絕對純潔,其中總是夾雜著(zhù)一些低劣的投機分子??茖W(xué)研究是一項艱辛而嚴謹的工作,在科學(xué)職業(yè)化的現代社會(huì ),科研競爭日趨激烈,科研工作者承受的壓力越來(lái)越大。在這種情況下,個(gè)別科學(xué)工作者不甘艱辛的鉆研和清苦的生活,為了迅速獲得學(xué)術(shù)地位,牟取更多利益,罔顧科學(xué)精神和學(xué)術(shù)準則,在科研活動(dòng)中采取弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)不端行為。
其次,從外因來(lái)看,社會(huì )環(huán)境對于學(xué)術(shù)不端行為具有一定的推動(dòng)作用。雖然科學(xué)研究被社會(huì )普遍認為是神圣的象牙塔,但是科學(xué)工作者同樣是一個(gè)社會(huì )人,不可能真正與世隔絕,因此科學(xué)工作者不可避免地受到社會(huì )環(huán)境的影響。改革開(kāi)放以來(lái),我國的經(jīng)濟社會(huì )發(fā)生深刻變化,人們的道德觀(guān)念和價(jià)值取向趨于多元化。但與此同時(shí),與經(jīng)濟社會(huì )快速發(fā)展相適應的制度建設和文化建設卻相對滯后,因此社會(huì )中各種不良現象日益增多。覆巢之下,焉有完卵。在這樣的社會(huì )環(huán)境中,學(xué)術(shù)界和科學(xué)工作者很難獨善其身,科學(xué)共同體的榮譽(yù)感集體弱化。
第三,制度缺陷是學(xué)術(shù)不端行為的重要原因。如此嚴重的學(xué)術(shù)不端顯然不能僅僅通過(guò)個(gè)別科研工作者自身因素和社會(huì )環(huán)境影響加以解釋?zhuān)蒲泄芾碇贫却嬖诘谋锥耸且粋€(gè)重要因素。雖然現有科研制度的產(chǎn)生與社會(huì )大環(huán)境密不可分,但是作為科學(xué)共同體理應在制度建設方面成為全社會(huì )的表率,而不應隨波逐流。制度學(xué)派的理論研究和社會(huì )實(shí)踐早已證明,制度決定人的行為,好的制度能讓壞人做好事,壞的制度能讓好人做壞事。當前科研制度早已倍受批評,其主要問(wèn)題突出表現在以下幾方面:(1)缺乏科學(xué)、公正的學(xué)術(shù)評價(jià)機制。當前的學(xué)術(shù)評價(jià)機制可能是廣大科學(xué)工作者批評最多,同時(shí)又與科學(xué)工作者的利益最為緊密的一項制度。對于學(xué)術(shù)評價(jià)的批評,一是數量剛性和成果出身論,即科研人員學(xué)術(shù)水平的高低取決于成果數量,科研成果質(zhì)量的高低取決于發(fā)表刊物的級別;二是職稱(chēng)評定、立項評審等環(huán)節缺少透明度,公平原則難以保證;三是學(xué)術(shù)評價(jià)的功利性,學(xué)術(shù)評價(jià)與科學(xué)工作者的晉升、收入等物質(zhì)利益直接掛鉤,直接導致學(xué)術(shù)商品化。(2)缺乏有效的監督和懲戒機制。對于學(xué)術(shù)不端行為的懲戒制度的缺失,使學(xué)術(shù)不端行為的成本極低,而預期收益很高,因而在事實(shí)上形成了對學(xué)術(shù)不端的縱容和激勵,這又進(jìn)一步對其他科研工作者起到了示范作用,從而誘發(fā)更多的學(xué)術(shù)不端行為。(3)學(xué)術(shù)行政化。學(xué)術(shù)行政化主要體現在幾個(gè)方面,一是學(xué)術(shù)機構的管理體制采取行政化管理,而不是符合科學(xué)規律的科研管理體制;而是學(xué)術(shù)機構的領(lǐng)導由行政化方式產(chǎn)生,即使有些原本是從事科研工作的研究者,一旦他們擔任領(lǐng)導崗位,也可能轉變?yōu)樾姓w制下的學(xué)術(shù)官僚。
五、治理學(xué)術(shù)不端的對策
學(xué)術(shù)不端行為泛濫的危害極大,它不僅破壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣,損害學(xué)術(shù)共同體的聲譽(yù),而且有可能摧毀科學(xué)研究的誠信基礎,危及國家科研創(chuàng )新的根本。因此,根據導致學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生和泛濫的原因,對癥下藥,才有可能最大程度地防治和消除學(xué)術(shù)不端行為,恢復學(xué)術(shù)界的良好學(xué)風(fēng)。
1.從科研工作者個(gè)人角度而言,要大力加強學(xué)術(shù)道德教育。正如前文所述,學(xué)術(shù)不端行為的內因在于科研工作者本身學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神的缺失,因此加強對科研工作者的學(xué)術(shù)道德教育,切實(shí)提高其學(xué)術(shù)道德水平,是防治學(xué)術(shù)不端行為的根本所在。當前,在我國教育體系中學(xué)術(shù)道德教育缺失,很多學(xué)術(shù)從小學(xué)直到大學(xué)都沒(méi)有受過(guò)學(xué)術(shù)道德教育。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )對3000名博士畢業(yè)生的調查表明,主要從學(xué)校組織課程學(xué)到科研道德和學(xué)術(shù)規范知識的人僅占總數的21%左右,說(shuō)明當前的教育體制對學(xué)術(shù)規范的培養重視程度不高。
2.從科研管理制度的角度而言,應革除現有制度的弊端,建立健全符合科研規律的制度安排。在對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行研究和反思的過(guò)程中,眾多的研究者幾乎一致認為制度缺陷是導致學(xué)術(shù)不端行為泛濫的最重要的原因,并提出完善監督和懲治制度的建議,如建立學(xué)術(shù)道德誠信體系,成立獨立的學(xué)術(shù)監督機構,完善學(xué)術(shù)不端行為懲戒制度,加大處罰力度,等等。這些制度的完善是非常必要的,對于防治學(xué)術(shù)不端具有積極意義。建立科學(xué)的職稱(chēng)評定辦法、成果評價(jià)體系、科研資源配置機制以及打破學(xué)術(shù)界的官本位是其中的關(guān)鍵所在。
健全有效的科研管理體制應當注重幾個(gè)基本的原則,以使新的制度安排有利用科學(xué)精神的發(fā)揚。具體包括:(1)增加學(xué)術(shù)評價(jià)的科學(xué)性,革除科研評價(jià)量化剛性和“出身”至上的弊端。我們應當看到,許多著(zhù)名的科學(xué)家和學(xué)術(shù)大師他們發(fā)表的成果并不多,卻是精品力作;很多開(kāi)創(chuàng )性研究最初發(fā)表的刊物可能只是所謂的一般期刊。(2)增強學(xué)術(shù)活動(dòng)的透明度。公開(kāi)、透明是保證一切行政權力公平實(shí)施的基礎,也是科學(xué)精神的重要內容。因此,在學(xué)術(shù)評價(jià)等涉及學(xué)術(shù)權力行使的過(guò)程更應當增加透明度。(3)加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度。目前我國對于學(xué)術(shù)不端行為的處罰力度總體較輕,與其獲得的收益相比,承擔的風(fēng)險很低。韓國黃禹錫案的懲戒力度或許值得我們借鑒。(4)注重從根源上削除產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的制度誘因。完善科研制度的關(guān)鍵并非事后的懲罰,而是提前預防,從完善科研制度著(zhù)手,消除滋生學(xué)術(shù)不端行為的制度缺陷,使學(xué)術(shù)不端行為失去孕育的土壤。
3.學(xué)術(shù)環(huán)境的最終改善離不開(kāi)整體社會(huì )環(huán)境的好轉。將學(xué)術(shù)不端行為歸咎于不良社會(huì )環(huán)境的影響,乍看起來(lái)有找客觀(guān)之嫌,但是只要仔細思量,卻不得不承認現實(shí)??茖W(xué)工作者不是與世隔絕的自然人,科學(xué)共同體也不是完全獨立運行的,特別是在現代科學(xué)研究系統性、協(xié)作性日益加強的條件下,科學(xué)工作者和科研工作都要與社會(huì )發(fā)生各種聯(lián)系。
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(摘自:中國社會(huì )科學(xué)院 科研局網(wǎng)站)